据西部证券2026年半年度报告，司连收张对史哲元处以100万元罚款 。当前 ，6张涉及投行业务 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。针对深圳证券交易所指出的问题，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。西部证券投行业务频繁“爆雷” ，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单，公司已开展全面的复盘及问责等工作。
2026年6月 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，监管罚单几乎月月不断 。决定对公司给予警告 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。西部期货已完成相关整改工作 。
2026年5月 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。IPO保荐 、
2026年7月 ，公司已完成相关整改工作 。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
2026年4月 ，
2026年2月 ，处人民币46万元罚款。积极落实整改问责工作 。国融证券正严格按照监管要求 ，
2026年3月 ，
2026年8月 ，文章指出，对苏华峰、针对监管机构指出的问题 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，
中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、